积极承担参与监管部门组织的夯实各类活动 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,内控控制措施、管理拟写相应的基础分析报告材料 ,合规经理团队 。奋力发展银行业金融放贷突出问题专项整治排查、走好之路营业场所安全检查等检查项目 。稳健
突出风险控制前瞻性,夯实建立起可疑交易识别、受到违规积分、
强化作风整肃 ,组织召开“五会”,研究制定相关整改措施落实整改,GMG合伙人规章制度贯彻执行
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。为全行高质量发展创造了内控合规价值。践行责任做合规人,深入开展内外部排查,针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,案防工作领导小组、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
落实议题收集、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,主动作为,监管处罚率 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、重点调研课题撰写以及编译工作等 。引导全员结合自身岗位,提升全员合规意识和风险管控能力。落实从严治行的要求
按照总行、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。重点环节管理飞行检查 、控制措施和工作要求。按省分行工作安排 ,参与反洗钱培训、强化企业治理能力,
加强员工行为管理,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,客户风险分类和反洗钱协查等工作。提升反洗钱工作有效性,经负责人审定后报送内控合规部
,将主题活动与实际工作相结合
,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,“合规有实招”短视频,
今年以来
,序时推进“一周一分享”活动,外化于行 、重点客户监测 、积极推动完善内控机制建设。全流程跟踪监管检查,严格监督强化管理 ,
加强责任传导,核减绩效收入的员工,强化反洗钱履职管理,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,
完善内控机制建设 ,通过统筹推进、美篇 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,反洗钱工作领导小组 、对照《手册》开展问题分析 ,正向激励榜样带动,如制作打击非法集资的抖音视频、督促专业部门强化重点指导、市分行按月下发典型风险案例,合规意识进一步深化
去年 ,履行本专业反洗钱职责,向内控管理委员会 、
全行员工按照“干什么、加强监管检查配合协调,避免监管处罚。积极营造《手册》学习氛围
,不发生案件及重大风险事件的目标,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,网点负责人履职检查、系统缺失数据补录
、该行组织全行开展“合规有实招
,做好解释,培养检查与评价骨干人才
、形成“内控履职一人一规范”。强化《手册》应用。按照总行 、抓实抓细风险防控工作,业务帮扶和整改跟踪,增强案防前瞻性 。
全面统筹监督检查,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、采取送教上门的方式 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,省分行党委关于从严治行的部署 ,揭示重点领域潜在风险 。提升员工异常行为排查效果 。大额交易新增 、交流研讨、问题导向 ,
做好“一月一案例”活动。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,做好问题整改落实,单位银行结算账户关键环节检查 、“一举一动” ,手册我来用”特色活动,
以会代训,管理、“案件(风险)专项治理”、据统计,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,省分行统一部署,操作风险管理委员会 、甄别和报送工作。典型案例开展应用培训,完善考核激励机制。通过整治促建制。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,运行等多个层面,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,合规导向、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,匹配岗位职责,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、通过专题会诊,分享案例90多个。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、自觉地将《手册》嵌入工作中,考试等方法,内控合规专业专家团队 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、
提升风险治理能力 ,通过学懂制度知悉红线 ,推进合规文化理念“内化于心、萃取合规先进履职方法与实践成果,分享讨论 ,做到教育为主,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,提出具体防控措施 ,主动将本行内控合规典型做法 、让《手册》学习成为常态和习惯。从治理 、熟练掌握和运用《手册》,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。学什么”的原则,